中新網(wǎng)上海新聞11月5日電（張亨偉）從20世紀90年代初開始，中國證券市場經(jīng)歷了三十多年的發(fā)展歷程。經(jīng)過三十多年發(fā)展，證券業(yè)已成為中國國民經(jīng)濟中的一個重要行業(yè)，對推動國民經(jīng)濟增長作出了重大貢獻。作為中國最早成立的證券投資咨詢機構(gòu)之一，深圳市國誠投資咨詢有限公司(簡稱“國誠投顧”)成立于2004年，二十年來始終秉持合規(guī)經(jīng)營的理念，將合規(guī)經(jīng)營視為公司發(fā)展的生命線。自成立以來，國誠投顧緊跟行業(yè)步伐，不斷深化合規(guī)管理內(nèi)涵，創(chuàng)新合規(guī)管理舉措，以實質(zhì)合規(guī)助推公司高質(zhì)量發(fā)展。

　　回顧國誠投顧的發(fā)展歷程，合規(guī)建設(shè)始終貫穿于公司的每一個重要階段。在初始探索期，國誠投顧深刻意識到合規(guī)管理的重要性，成立了專門的合規(guī)部門，對各項業(yè)務(wù)進行嚴格的合規(guī)審查。隨著資本市場的不斷發(fā)展和監(jiān)管政策的日益嚴格，國誠投顧持續(xù)健全內(nèi)部合規(guī)管理機制，優(yōu)化合規(guī)管理職能部門，組建合規(guī)管理隊伍，健全合規(guī)管理制度，并制定了涵蓋合規(guī)檢查、合規(guī)考核、合規(guī)問責等具體事項的各類配套制度，為合規(guī)管理提供了堅實的制度保障。

　　在合規(guī)管理的實踐過程中，國誠投顧堅持“監(jiān)督”與“服務(wù)”并重的原則，在制度建設(shè)、流程優(yōu)化、人員管理、文化引導等方面取得了顯著成效。國誠投顧建立起以公司章程為綱領(lǐng)，以合規(guī)管理辦法為基礎(chǔ)，以各類業(yè)務(wù)制度合規(guī)管理條款為補充的合規(guī)制度體系，確保了合規(guī)管理的全面性和有效性。同時，國誠投顧還通過優(yōu)化合規(guī)管理流程，加強事前、事中、事后全鏈條管理，實現(xiàn)了合規(guī)覆蓋無死角。

　　在合規(guī)人員管理方面，國誠投顧同樣不遺余力。國誠投顧通過系統(tǒng)的培訓計劃和嚴格的考核機制，不斷提升員工的合規(guī)意識和專業(yè)能力。同時，國誠投顧積極引進具有豐富合規(guī)經(jīng)驗的外部人才，優(yōu)化團隊結(jié)構(gòu)，確保合規(guī)工作的專業(yè)性和有效性。這些舉措逐漸讓國誠投顧形成了“橫向到邊，縱向到底”的合規(guī)組織架構(gòu)，不僅增強了公司的合規(guī)管理能力，也提升了其在行業(yè)內(nèi)的競爭力。

　　值得一提的是，國誠投顧在合規(guī)文化建設(shè)方面也取得了顯著成果。公司加大對重點崗位、重點業(yè)務(wù)、一線人員的合規(guī)培訓力度，不斷提升員工的合規(guī)意識和合規(guī)能力。通過自媒體宣導、組織合規(guī)培訓、簽署合規(guī)承諾書、編寫合規(guī)案例匯編等多種方式，國誠投顧營造了良好的合規(guī)氛圍，使員工逐步由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。

　　在合規(guī)管理創(chuàng)新方面，國誠投顧同樣走在前列。其探索開展了全面監(jiān)督管理體系建設(shè)，通過整合法律合規(guī)、風控稽核、紀檢巡察等監(jiān)督職能，構(gòu)建了綜合、協(xié)同、聯(lián)動和共享的大監(jiān)督格局。同時，國誠投顧還推動了“重點業(yè)務(wù)合規(guī)風險清單、重點崗位合規(guī)職責清單以及合規(guī)監(jiān)督員工作任務(wù)清單”三個清單建設(shè)，細化了合規(guī)管理職責和標準，形成了“依清單履職、按清單辦事”的合規(guī)工作模式。

　　科技賦能合規(guī)是國誠投顧合規(guī)管理的一大亮點。國誠投顧緊跟數(shù)據(jù)化、信息化趨勢，持續(xù)優(yōu)化合規(guī)管理系統(tǒng)，其自主研發(fā)的智能合規(guī)風控系統(tǒng)，廣泛應(yīng)用于推廣管理、營銷服務(wù)、訂單管理、適當性管理、合規(guī)管理、投研管理和售后管理等多個業(yè)務(wù)場景，實現(xiàn)合規(guī)監(jiān)管的科技化、業(yè)務(wù)檔案的信息化以及合規(guī)監(jiān)察的智能化。通過智能語音轉(zhuǎn)化、智能工作手機、素材審核系統(tǒng)和服務(wù)管理系統(tǒng)等技術(shù)，確保合規(guī)管理制度高效準確地執(zhí)行，使風險監(jiān)控變得可知、可控。

　　展望未來，國誠投顧將繼續(xù)堅守合規(guī)經(jīng)營的生命線，不斷豐富合規(guī)管理內(nèi)涵，創(chuàng)新合規(guī)管理舉措。公司將持續(xù)加強合規(guī)文化建設(shè)，提升員工的合規(guī)意識和合規(guī)能力；同時，將進一步優(yōu)化合規(guī)管理流程，提高合規(guī)管理的效率和精細化水平。在科技賦能合規(guī)方面，國誠投顧將不斷探索新技術(shù)、新方法的應(yīng)用，為合規(guī)管理提供更加智能、高效的工具和支持。

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編輯：張亨偉